打基础练“内功” 集团开展保理业务风险合规管理专项检查


发布时间:

2023-03-03

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  为进一步防控业务风险,规范业务档案管理,集团风险合规部按照集团主要领导的指示,对2023年春节前投放的保理业务开展风险合规管理专项检查。
  本次检查重点围绕尽职调查、风险审查、项目实施三个方面,共检查10个项目,业务投放资金4.6亿元。为确保检查质量,集团风险合规部组织召开专题会议,就问题整改与保理公司负责人和所有客户经理面对面深入细致交流,对合同签署与电子备份,业务档案管理标准化装订提出了明确的要求,同时建议设立专职风控人员,强化放款环节审查,与财务人员形成复核机制,防控合规风险。保理公司将于近期完成今年投放项目发现问题的整改和相关表单、环节的优化,以后业务投放按照优化后的流程执行,同时着手修改业务全流程管理手册,探讨建立奖惩机制,落实风险管控责任。
  下一步,集团风险合规部将按照集团防范合规管理风险的要求,于4月对各部门、各子公司实施年度风险管理检查,进一步提高业务档案管理水平,不断强化合规意识,防控业务风险,为各类业务高质量发展打下坚实基础。

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